纽约州总检察长：前Celsius CEO马辛斯基被永久禁止从事证券、商品及加密货币行业
2026年10月9日，纽约州总检察长莱蒂蒂亚·詹姆斯（Letitia James）宣布，与前Celsius Network首席执行官亚历克斯·马辛斯基（Alex Mashinsky）达成和解协议。该协议永久禁止马辛斯基以任何形式从事证券、商品和加密货币行业的工作，标志着针对2022年加密货币借贷平台崩盘潮所采取的最受关注的州级执法行动之一正式落幕。
民事欺诈诉讼背景
此次和解解决了纽约州总检察长办公室于2023年首次对马辛斯基提起的民事欺诈诉讼。起诉书中指控，马辛斯基向包括超过2.6万名纽约居民在内的数十万投资者提供了关于资金存入Celsius安全性的误导性信息，诱使他们将数十亿美元的数字资产交给该平台。总检察长办公室表示，这些关于风险保证的说法与实际情况严重不符。
根据起诉书，Celsius在高风险投资中损失了数亿美元，而马辛斯基 allegedly 对这些损失向存款人进行了隐瞒。此外，他还未作为证券和商品经销商或Celsius的销售人员，构成了额外的违规行为，此次和解也涵盖了这些违规问题。
巨额罚款与刑事判决关联
在财务方面，纽约州的和解协议叠加了马辛斯基已在并行联邦刑事案件中面临的处罚。此前，他已被命令没收超过4800万美元，并正在服刑12年。
根据新的州和解协议结构，如果马辛斯基未能向联邦政府额外没收至少1000万美元的不法所得（超出其已没收的部分），他需向纽约州支付2500万美元的额外罚款；如果他未服满完整的刑期，则需支付另一笔1000万美元的罚款。这一机制将经济后果直接与他对联邦案件条款的合规性挂钩。
Celsius破产后的投资者恢复情况
Celsius于2022年崩溃，导致其全球约170万客户中的大部分人在很长一段时间内无法访问其存款资金，期间公司一直在进行第11章破产程序。自那时起，通过破产程序，Celsius的投资者和债权人已收回超过34亿美元的资金。尽管相对于平台突然冻结提款所造成的巨大损失规模而言，这仍是一次部分恢复，但已属实质性进展。
除州和联邦案件外，Celsius的创始人和高管此前已同意向美国联邦贸易委员会（FTC）支付1650万美元，以解决相关索赔。
执法记录与举报机制
纽约州总检察长办公室在其发布的新闻稿中，还强调了其在加密货币执法方面的更广泛记录，并鼓励知情的前现任加密货币行业员工通过其举报门户揭露不当行为。该门户允许个人匿名提交投诉。
