美国法院与监管机构本周继续对加密货币市场参与者施压
本周，美国法院和监管机构继续在执法和内幕交易理论层面对加密货币市场参与者施压，相关进展涉及FTX事件的后续影响、预测市场诉讼，以及一份与涉嫌1.65亿美元庞氏骗局相关的新解封起诉书。与此同时，检察官要求法院维持对一名被指控利用非公开信息进行交易的Polymarket用户的案件审理。
核心要点
• 美国商品期货交易委员会（CFTC）发布同意令，对前Alameda Research首席执行官卡罗琳·埃里森和FTX联合创始人王子潇（Gary Wang）实施五年交易禁令。• 除交易禁令外，埃里森被处以十年禁令，王子潇被处以八年注册禁令，这些处罚与其在FTX崩溃事件中的角色有关。• 在纽约南区联邦法院，美国检察官反对一名被指控利用非公开信息在Polymarket上获利超过40万美元的士兵提出的撤销案件动议。• 佐治亚州一名法官下令解封对爱德华·津巴迪的起诉书，检察官指控其运营一个利用虚假承诺吸引投资的“加密货币计划”。
CFTC同意令在FTX事件后扩大市场限制
根据报告，周二，纽约南区联邦法院就2022年涉及前Alameda Research首席执行官卡罗琳·埃里森和FTX联合创始人王子潇的执法行动签署了同意令。美国商品期货交易委员会要求两人接受与其参与交易所崩溃事件相关的五年交易禁令。该监管机构还对商业活动施加了更长期限制：埃里森被处以十年注册禁令，王子潇被处以八年注册禁令。
在相关评论中，CFTC执法主任戴维·米勒表示，这些禁令反映了“对委员会FTX相关调查提供的实质性协助”。CFTC的民事诉讼被描述为与处理客户资金滥用的刑事诉讼不同。在那些刑事案件中，埃里森被判处两年监禁，而王子潇则被判处已服刑期。
对于交易员和合规团队而言，这些同意令突显了CFTC如何将合作与调查行为转化为具体的市场准入限制——即使刑事结果已经在进行中。其实际效果很明确：个人可能面临远超任何监禁期限的交易和注册限制。
检察官力争维持Polymarket内幕交易案件
与此同时，在纽约南区联邦法院，美国政府律师对加农·肯·范戴克提出的撤销案件动议提出了反对意见。范戴克是一名美国士兵，被指控利用非公开信息通过Polymarket上的事件合约获利超过40万美元。据报道，范戴克与涉及1月委内瑞拉总统尼古拉斯·马杜罗下台的军事行动有关。
7月31日提交的辩护动议认为，《商品交易法》——该法是三项指控的核心——对于事件合约是否应被视为CFTC管辖范围内的“掉期”存在“模糊性”。在周三提交的文件中，政府表示范戴克的陈述依赖于涉及州博彩法的假设和“边缘案例”，而这些并非解决撤销请求所必需。
“范戴克的动议要求法院做出在案件撤销阶段不适用的事实认定，”纽约南区联邦法院副检察官肖恩·巴克利表示。“他的论点依赖于对事实的推测性断言，基于对起诉书的不当推断以及对指控性质的错误结论，声称这些事实不构成‘财产’。”
截至周五，法院尚未就撤销动议做出公开决定。这一争议之所以重要，是因为它测试了美国加密货币监管中反复出现的分歧点：某些数字市场工具是否被现有商品框架适当涵盖。即使法院在早期阶段考虑管辖权和法规解释，这些论点也可能影响案件进展的速度以及政府随后必须证明的事实。
佐治亚州法官解封与涉嫌1.65亿美元“加密货币计划”相关的起诉书
在佐治亚州，一名法官下令解封涉及爱德华·津巴迪的起诉书，检察官指控其策划了价值约1.65亿美元的加密货币庞氏骗局。根据报道，该案最初于7月8日津巴迪被起诉后提交，检察官称他在被遣返回美国前逃往斐济。
据检察官称，津巴迪将在佐治亚州北区面临电汇欺诈和洗钱指控。检察官指控他“欺骗了数千人”，通过虚假承诺巨额回报，诱使他们投资一个名为“加密货币计划”的项目。解封的起诉书共列出25项罪名。检察官表示，起诉书包括12项电汇欺诈罪、1项共谋洗钱罪，以及11项与2022年至2023年间“加密货币计划”涉嫌活动相关的交易性洗钱罪。
检察官还寻求没收涉嫌电汇欺诈和洗钱所得的收益，以及据称在定罪过程中扣押的额外加密货币。起诉书提及荷兰当局在2024年扣押的资产，包括11.87、2.15、713,344,695柴犬币、47,110 USDT、12,095 USDT0、330万XRP、1095、1020万大阪协议币和11.97 Polygon，起诉书称这些资产总价值约600万美元。
解封指控通常是程序上的关键转折点——将指控从调查阶段推进到法院程序正式启动、可以开始检验指控的阶段。对于曾通过类似“高回报”加密货币计划被接触的投资者来说，此案也突显了检察官如何通过电汇通信和资金转移模式跟踪链上或资产相关活动以及传统欺诈理论。
展望未来，读者应关注纽约南区联邦法院是否会对Polymarket的撤销动议做出裁决，以及如何根据《商品交易法》界定“事件合约”，同时关注佐治亚州津巴迪起诉案的进展，因为法院将开始审理解封的电汇欺诈和洗钱指控的实质内容。
